新西兰储备银行称,该银行反洗钱和反恐怖主义融资(AML-CTF)监管团队在现场检查中发现西太平洋银行存在严重失误。调查发现,在2018年7月至2019年2月期间,西太平洋银行未能向反洗钱调查机构报告近8000笔公司交易。而根据法律规定,报告实体必须向警方金融情报部门报告包括1000新西兰元(953澳元)或以上的国际交易信息。
这意味着西太平洋银行再次遭受重大反洗钱指控。在不到12个月前,西太平洋银行已为类似失误支付了创纪录的13亿澳元和解金。2019年末,澳大利亚反洗钱委员会(AUSTRAC)审查发现,西太平洋银行由于监管失灵,导致2300多万起反洗钱违规事件,该事件后西太平洋银行首席执行官布赖恩·哈特泽(Brian Hartzer)和董事长林赛·马克斯特德(Lindsay Maxsted)离职。
此次事件发生后,西太平洋银行的一位发言人回应称,该行认真对待其报告义务,并指出该行在发现此次失误后已及时向新西兰储备银行报告。“此次事件由报告系统的意外错误引起,目前该系统已得到修复。在发现问题后,我们已主动向新西兰储备银行进行报告。我们会继续与新西兰储备银行合作以加强检测系统。”参考资料来源:澳洲金融评论
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